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内部監査業務サポート
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内部監査は、金融商品取引業者の経営目標の実現に寄与することを目的として、被監査部門から独立した立場で、業務執行状況や内部管理・内部統制の適切性、有効性、合理性等を検証・評価し、これに基づいて経営陣に対して助言・勧告等を行うものです。
金融商品取引業の登録にあたっては、内部監査部門を設置することが求められています。したがって、登録が完了した会社であれば必ず内部監査部門（担当者）が存在するはずです。
もっとも、現実には…
- 内部監査を一度も実施したことがない
- そもそも、内部監査といっても何をしたらよいかわからない
- 内部監査部門といっても担当者は一人だけで、とても対応できない
といった会社も少なくないのではないでしょうか。
しかし、内部監査部門（担当者）を形式的に置いているだけというのは問題です。
「金融商品取引業者等向けの総合的監督指針」に、
『代表取締役は、内部監査の重要性を認識し、内部監査の目的を適切に設定するとともに、内部監査部門の機能が十分発揮できる機能を構築（内部監査部門の独立性の確保を含む。）し、定期的にその機能状況を確認しているか。また、被監査部門等におけるリスク管理の状況等を踏まえた上で、監査方針、重点項目等の内部監査計画の基本事項を承認しているか。更に、内部監査の結果等については適切な措置を講じているか。』
という記述があるように、金融庁は内部監査を非常に重要視しています。
しっかりとした内部監査が行われていなければ、臨店検査で指摘され、業務改善命令を受ける事態にもなりかねません。
合同会社プレシャスワークスでは、御社の規模・業務内容・体制等にふさわしい内部監査計画の立案と、監査実施のお手伝いをさせていただきます。
業務内容
- 内部監査計画の立案
- 内部監査の実施（補助）
- 内部監査態勢に関するコンサルティング
対応エリア
全国対応
（但し、遠方の場合には交通費のご負担をお願いいたします。）
費用・報酬
| 報酬 | ※内容によりますので別途見積とさせていただきます。 |
| その他 | 交通費（実費） |
内部監査業務サポートに関するお問い合わせ
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